Rainforest Alliance认证咨询-认证验证指南之涵盖风险评估及审核样本与许可证管理

1.3 符合性验证
本部分介绍了证书持有者三年认证周期的相关内容，证书持有者在此期间加入并作为雨林联盟认证项目的一员。本部分还介绍了可能适用的不同验证级别。
农场证书持有者外部符合性验证的适用性（选项 1 到 3）
1.3.1 所有范围中涵盖农业活动的证书持有者必须每年接受一次认证机构的现场审核，在为期 3 年的认证周期中，接受一次认证审核和两次监督审核。
1.3.2 必须根据本文件中的“审核规则”章节在农场证书持有者范围内的所有实体（农场、地点、中间商、分包商等）中选择样本进行年度审核。
供应链证书持有者外部符合性验证的适用性（选项 4 和 5）
对于供应链证书持有者，根据证书持有者每个地点指定的验证级别，年度外部验证的类型可能有所不同。此外，对于一些风险很低的情况，地点或证书持有者可免于认证机构验证，此种情况下，将由雨林联盟进行验证（表 5 中的验证级别）。
1.3.3 证书持有者认证范围中不包含农业活动的所有地点必须由雨林联盟认证平台根据表 5 指定一个验证级别. 
1.3.4 雨林联盟认证平台根据证书持有者在平台上注册、确定或更新认证范围时提供的风险指标为每个地点指定验证级别（见认证流程中的步骤）。
1.3.5 为每个地点指定的验证级别必须根据下表 5 确定所需的验证类型和频率。

1.3.6 确定验证级别的风险因素包括但不限于：活动、位置、作物信息、数量（见表 6：小规模数量限制）、标准中第 5 章任何要求的适用性、历史等。
1.3.7 拥有量和/或实际处理量低于以下所列限值的供应链持证者被视为小型证书持有者，因而可适用较低的验证级别。 如果多个地点或多种作物在同一认证范围下，则适用以下规定：

a. 如果多种作物在同一认证范围下，则所有作物的所有数量必须低于以下各限值。
b. 如果多个地点在同一认证范围下，则所有地点的总计数量必须低于以下各限值。
1.3.8 验证级别为 A（最低风险）的所有地点可免于外部认证机构审核且必须通过背书程序（由雨林联盟批准加入雨林联盟认证项目）成为或继续作为雨林联盟项目的成员11。
1.3.9 对于范围中包含验证级别为 A 的证书持有者，适用以下规定：
a. 如果证书持有者整个范围的验证级别均为 A，雨林联盟将为该证书持有者提供一张背书证书，起始日期即为雨林联盟颁发证书的日期，有效期三年，前提是证书持有者维持在级别 A 的验证等级。
b. 对于各地点分属不同验证级别的多地点认证，雨林联盟将向验证级别为 A 的地点提供一张背书证书，有效期经认证机构认证后确定。认证机构证书生效后，背书证书将拥有与认证机构证书相同的有效期。
c. 雨林联盟有权要求雨林联盟或认证机构审核经背书的地点。
d. 若在审核中发现经背书的地点不符合任何适用流程和/或标准要求，则负责该地点的证书持有者必须承担全部审核费用，并在该地点被发现之日后的 12 周内完成认证审核流程，才能继续作为雨林联盟认证项目的成员。
1.3.10 对于各地点分属不同验证级别的多地点认证，所选的认证机构审核样本必须取自验证级别为 B 到 E 的地点，且验证类型必须能代表本文件“审核规则”章节中所规定的验证级别。
1.3.11 在某些情况下，在符合本文件“激励机制”部分中所述的条件时，证书持有者可申请更低的验证级别。
1.3.12 雨林联盟有权根据其风险评估结果提高一个地点的验证级别。
雨林联盟验证和监测
所有证书持有者均将被纳入雨林联盟所开展的监测活动。雨林联盟将分析每个证书持有者认证流程中的数据，以便监测认证机构和证书持有者是否遵守监管文件中的适用规则及标准中的适用要求。若证书持有者和/或认证机构在认证流程中所提供的数据是可靠、准确、完整的，则雨林联盟将颁发一张允许使用雨林联盟平台的许可证。适用以下规定：
1.3.13 许可证的范围应与证书上提到的范围相同。
1.3.14 若无有效许可证，则证书无效。
1.3.15 若无使用雨林联盟平台的许可证（认证流程完成后颁发），证书持有者不得以雨林联盟产品资质声明运输、加工或销售产品。
1.3.16 对于农场证书持有者，必须在认证机构验证后每年对许可证进行更新，以便将收获周期年的预估产量纳入其中。