Rainforest Alliance认证咨询-不同审核类型下供应链证书持有者的规范要求

认证审核或再认证审核：供应链证书持有者的条件（选项 4 和 5）
1.5.29 认证审核可在任何时间点进行。但是，早于首个审核日前 3 个月采购的任何认证产品不得附带雨林联盟认证状态。
1.5.30 在（再）认证审核前超过 3 个月未取得有效证书而采购和加工的认证产品不得作为雨林联盟认证产品进行销售、运输或加工，且必须从证书持有者的可追溯性账号中删除。
1.5.31 再认证审核必须在当前证书截止前不超过 3 个月的时间内进行。
1.5.32 认证通过的（再）认证审核必须向证书持有者提供：
a. 一张有效期 3 年的证书，由认证机构颁发
b. 一张可供使用雨林联盟可追溯平台的许可证，由雨林联盟颁发
1.5.33 首张证书的开始日期必须为审核首日前 3 个月内首次购买认证产品的日期，或认证审核的首个审核日，以较早者为准，任何连续的证书应从上一张证书的到期日开始。
监督审核
1.5.34 若根据本文件中外部符合性验证部分的规定，要求进行首次监督审核，则首次监督审核必须始终在认证日期后的 9 到 15 个月进行。
1.5.35 若要求进行第二次监督审核，则第二次监督审核必须始终在认证日期后的 21 到 27 个月进行。
1.5.36 如果在规定的时间段内未进行监督审核，则必须取消有效的证书和许可证，且必须重新进行认证审核，以供证书持有者再次获得认证。
1.5.37 监督审核属于全范围审核。为实现审核目标，认证机构可决定调整审核样本（团体成员、访谈、文件、地点等）和现场审核持续时间。
1.5.38 最好是在高风险活动数量最多时和/或认证机构估计将有最多的工人在场时进行监督审核。
1.5.39 对于认证通过并得以保留认证资格的监督审核，必须向证书持有者提供：
a. 一张可供使用雨林联盟可追溯平台的许可证，由雨林联盟颁发
监督审核：农场证书持有者附加条件（选项 1 到 3）
1.5.40 对于 3 年周期中所进行的两次监督审核，至少必须有一次要在主要认证农作物收获时进行，以便对旺季工人的工作条件进行验证。
1.5.41 对于下列情况，两次监督审核均必须在拟认证的主要农作物收获时进行：
a. 在收获季以外工作的工人数量远远少于收获季工作的工人数量。
b. 认证机构或雨林联盟发现并标记社会主题21方面的不符合项高风险。
1.5.42 雨林联盟保留根据具体情况进一步规定上述规则的适用性的权利。
1.5.43 对于认证通过并得以保留认证资格的监督审核，必须向证书持有者提供：
a. 认证范围中每种农作物的预估产量。预估产量必须包含一个收获年度中的预估收获量，紧随前一预估产量周期开始计算。
b. 根据收获量和销售情况对认证范围中的每种农作物的前一预估产量进行更新。
跟进审核
1.5.44 若在（再）认证或监督审核过程中发现不符合项，则必须始终开展跟进审核，确认是否已关闭不符合项。
1.5.45 认证机构必须决定是否有必要在现场开展后续审核。
1.5.46 雨林联盟有权要求认证机构在认证周期内随时开展现场跟进审核，无论认证机构的决定如何。
1.5.47 对于涉及关闭不符合项审查的所有费用，证书持有者必须全额支付给认证机构。
1.5.48 可根据认证机构发现的导致跟进审核的不符合项，对跟进审核的范围进行限制。
1.5.49 若认证机构在跟进审核中发现新的不符合项，认证机构必须：
a. 允许证书持有者自认证机构就不符合项事宜告知证书持有者之日和/或跟进审核最后一日起最多 3 周 内关闭新发现的不符合项 - 以较早者为准；或
b. 做出认证未通过或取消认证决定
1.5.50 证书持有者必须向认证机构支付所产生的所有额外费用。
突击审核
1.5.51 10% 的突击审核（在认证和监督审核之外进行）必须基于上一日历年认证机构所负责的证书持有者数量进行计算，四舍五入至下一个整数，最少为一。
1.5.52 认证机构必须根据风险情况并至少考虑以下因素来选择要接受突击审核的证书持有者：
a. 雨林联盟的要求（若有）
b. 认证机构对证书持有者的风险分析，将在上一次审核中发现的不符合项的数量和严重程度、纠正和改正措施的实施情况以及认证机构可能有的其他正当理由（包括可能违反国家法律、侵犯人权和出现在官方数据库中，对雨林联盟和认证机构的信誉构成风险）纳入考虑
c. 收到的针对证书持有者的投诉（例如来自政府、非政府组织或雨林联盟的投诉）
d. 年度审核开展的时间段（是否在收获期间） 
e. 处于认证第一年的新证书持有者
f. 尚未接受突击审核的证书持有者
1.5.53 所有突击审核必须在现场进行。
1.5.54 认证机构向证书持有者发出的突击审核通知不得超过审核前 24 小时。
1.5.55 突击审核期间，拟验证的标准要求和样本必须由认证机构根据风险情况（且至少包含社会主题（若适用））确定。
1.5.56 雨林联盟有权：
a. 要求将特定的证书持有者纳入 10% 的突击审核
b. 要求以突击的方式进行任何类型的审核，无论是针对单个特定的证书持有者或证书持有者群体（按国家、地区、部门、农作物等确定）
调查审核
1.5.57 认证机构向证书持有者发出的调查审核通知不得超过审核前 24 小时。
1.5.58 是否需进行调查审核必须根据认证机构和/或雨林联盟所收到的实质性信息确定。
1.5.59 调查可预先确定限制范围，对范围内事项开展调查。
1.5.60 调查审核的期限必须在审核前预先确定，并在访问第一天通知证书持有者。
1.5.61 若必要，审核团队有权在现场调整审核期限。
1.5.62 调查审核可在认证周期内随时进行。
1.5.63 若调查审核中发现与所调查事项直接相关的任何问题：
a. 认证机构和/或雨林联盟可决定（无限期）有限期暂停证书持有者的证书和/或决定无限期禁止证书持有者再次获得认证。
b. 证书持有者必须承担此次审核所产生的所有费用。
c. 若允许保留其认证，证书持有者必须针对调查审核中的发现采取所有必要的纠正措施。
扩展审核
批准范围扩展请求时，可能需要进行额外的审核。欲了解更多信息，请参见以下有关扩展的部分。
1.5.64 扩展审核必须由与证书持有者签订有效合同的认证机构开展。
1.5.65 若证书持有者有背书，且扩展要求进行认证机构审核，则该证书持有者必须与一家认证机构签约，并使其验证级别为 B 到 E 的所有地点根据认证流程接受认证审核。
1.5.66 若与证书持有者签订合同的认证机构被暂停或停止运营，则该证书持有者必须与一家新的认证机构签订合同。
1.5.67 是否需要进行扩展审核是根据风险等级决定的，且由证书持有者在雨林联盟认证平台中的范围变更结果确定。
1.5.68 扩展审核的范围必须局限于扩展的范围部分。
1.5.69 扩展审核必须在证书持有者持有有效证书时进行。