ICS认证咨询-如何对ICS审计的结果进行跟进和验证

对 ICS 审计结果进行跟进和验证是确保设施持续符合《ICS 行为守则》、当地法律法规及国际标准的重要环节，可从以下方面着手：

建立跟进机制
指定跟进负责人：为每一次 ICS 审计指定专门的跟进负责人，可以是审计团队中的成员，也可以是熟悉 ICS 标准和设施运营情况的人员。负责人需全面了解审计结果，包括不合规问题的详情、最佳实践案例等，承担起整个跟进和验证流程的统筹与协调工作。
制定跟进计划：根据审计报告中提出的不合规问题和建议，制定详细的跟进计划。计划应明确各项任务的时间节点、责任人以及具体的跟进措施。例如，对于需要在一个月内完成整改的问题，要明确由哪个部门或人员负责落实，跟进过程中需要采取哪些检查和监督手段。
纠正行动计划（CAP）的监督
审查 CAP 的合理性：在设施管理层提交纠正行动计划后，首先要对其进行审查，确保计划具有合理性和可行性。检查计划中是否针对每个不合规问题都制定了明确的整改措施、目标日期和责任人，整改措施是否能够有效解决问题。例如，如果发现消防设施不足的问题，整改措施应具体包括采购消防设备的时间、安装调试的安排等。
定期进度检查：按照跟进计划的时间节点，定期对 CAP 的执行进度进行检查。可以通过与设施管理层沟通、现场查看等方式，了解整改工作的进展情况。对于按时完成的整改任务，进行标记和确认；对于未按时完成的任务，要及时与相关责任人沟通，了解延误的原因，并要求其重新制定合理的完成时间。
提供必要支持：在整改过程中，设施可能会遇到各种困难和问题，跟进人员应及时提供必要的支持和指导。例如，对于一些技术难题，可以协助设施联系专业的技术人员进行解决；对于整改资金不足的问题，可以提供相关的融资建议或帮助协调资源。
现场验证
安排验证时间：根据 CAP 中设定的目标日期，合理安排现场验证的时间。一般在整改期限结束后尽快进行验证，以确保能够及时发现整改过程中存在的问题。验证时间应提前通知设施管理层，让其做好准备工作。
验证内容与方法
文件审查：重新审查设施提供的相关文件和记录，如整改报告、培训记录、设备维护记录等，确认不合规问题是否已经得到解决。例如，对于之前存在的工资记录不规范问题，要检查新的工资记录是否符合法律法规和 ICS 标准的要求。
实地检查：对设施进行实地检查，查看生产区、存放区、员工生活区等审计范围内的区域，确认整改措施是否得到有效执行。例如，对于消防通道堵塞的问题，要实地查看消防通道是否已经畅通无阻。
人员访谈：与设施的管理层和员工进行访谈，了解他们对整改工作的认识和参与情况，以及整改措施对实际工作的影响。例如，询问员工是否接受了相关的安全培训，培训内容是否对工作有帮助。
拍照记录：在现场验证过程中，对整改前后的情况进行拍照记录，以便直观地展示整改效果。照片应清晰、准确地反映相关区域或设备的状态，作为验证结果的重要证据。
结果评估与反馈
评估整改效果：根据现场验证的结果，对设施的整改效果进行评估。判断不合规问题是否已经完全解决，设施是否已经符合《ICS 行为守则》、当地法律法规及国际标准的要求。如果发现仍存在未解决的问题，要重新分析原因，制定进一步的整改措施。
反馈验证结果：将验证结果及时反馈给设施管理层和 ICS 成员。对于整改效果良好的设施，给予肯定和鼓励；对于仍存在问题的设施，要明确指出问题所在，并要求其继续整改。同时，向 ICS 成员提供详细的验证报告，包括整改情况、剩余问题以及下一步的建议。
持续监督：即使设施已经通过了验证，也不能放松对其的监督。建立持续监督机制，定期对设施进行回访和检查，确保设施能够持续保持合规状态。同时，关注行业标准和法律法规的变化，及时要求设施进行相应的调整和改进。