从摇篮到摇篮认证辅导-关于铜级对一级供应商的评估与金级对全层级的审视

8.1 风险与机会评估

预期成果

适用成就等级

要求

• 铜级：
  • 对申请公司（包括所有最终制造阶段的设施）以及一级供应商进行人权风险评估，并确定改进的机会。（注意：一级供应商定义为最终制造阶段的供应商，包括申请公司采用合同制造的情况。）
  • 展示持续的努力，以提高认证产品供应链（即一级供应商之外）的透明度并评估其中的风险。
• 金级：评估与产品组件和原材料相关的人权风险（无论供应链层级如何），并确定改进的机会。

1. 至少基于案头研究进行公司层面的风险评估，以确定：
   a. 与申请公司自身运营、最终制造阶段设施、产品供应链、产品循环、相关社区、可能受影响的群体以及其他相关利益相关者有关的已知和可能存在的人权风险。
   b. 与申请公司所处行业 / 领域以及运营所在国家相关的常见风险。
2. 基于对供应商行业 / 领域和所在地的了解，进行一级供应商风险评估，以确定高风险的供应商设施，包括以下情况的设施：
   a. 处于存在高人权侵犯风险或其他负面人权影响的行业 / 领域。
   b. 位于以存在冲突、腐败、广泛的人权侵犯和 / 或治理薄弱而著称的地区。
   c. 实际高风险地区，定义为在取世界银行六项全球治理指标的平均值后，排名处于后 35% 的国家。
3. 确定应对这些风险的人权尽职调查最佳实践。
4. 收集受影响的利益相关者（包括申请公司的员工）所定义的已识别风险的影响和重要性的信息。
5. 对已识别的风险和改进机会进行优先级排序。至少必须对以下内容进行优先级排序：
   a. 常见的行业风险。
   b. 人权侵犯问题。
   c. 申请公司有很大影响力可以进行改进的问题。
6. 向内部受众测试评估结果，以验证评估的结果。
   必须展示持续的努力，根据对二级（最终包括二级以外）供应商行业 / 领域和所在地的更多了解（如同上述一级供应商的第 2 点所述），提高产品供应链的透明度并评估其中的风险。如果识别出了新的风险，上述第 3 至 6 点同样适用。对于尚未确定的供应商所在地，如果有可能是高风险地区，那么在证明情况并非如此之前，必须将其视为实际高风险地区。必须优先确定这些潜在高风险供应商的所在地。
   对于金级，必须识别高风险的组件和原材料，包括以下实际高风险项目：
7. 来自有理由认为涉及童工或强迫劳动的来源国的材料和组件。
8. 来自受冲突影响和高风险地区的锡、钽、钨和金。
9. 如果识别出了新的风险，上述第 3 至 6 点同样适用。