ASI认证辅导|实体须承包商使用CoC材料有合法的所有权或控制权

ASI 监管链 (CoC)标准 
A. CoC 综合管理 (1-2 章) 
1. 管理体系和职责 
第 1 章概述了一个实体需要有效地实现 ASI CoC 标准所应该具备的管理体系的综合要素。实体可由单一设施施或多个设施组成，但必须由 ASI 会员控制，以关联 ASI 的会员义务和 ASI 投诉机制。本章中的标准通常可以整合到与销售、采购和库存管理相关的现有管理体系中。
1.1 申请 CoC 认证的实体，应是在生产和转化或工业用户两个类别中的具有良好表现的ASI 会员，或者在 ASI 会员控制之下，从而遵守 ASI 的会员义务和 ASI 的投诉机制。
1.2 实体应当有一个管理体系，该体系针对 CoC 标准的所有适用的要求，涵盖 CoC 材料监管所属实体控制下的所有设施。
1.3 实体应确保根据实施经验定期审查和更新标准 1.2 的管理体系，并处理可能不符合的领域。
1.4 实体应当指定至少一个管理者代表，该代表对实体符合 CoC 标准所有适用要求的相关事项负有全权职责和权力。
1.5 实体应建立并实施沟通和培训措施，使相关人员了解和胜任 CoC 标准下自己的责任。
1.6 实体应当维护最新的记录，覆盖 CoC 标准所有适用的要求，并至少保留相关记录（5）年。
1.7 必要时，实体企业应在每个日历年度结束后 3 个月内将下列资料报告 ASI 秘书处：
a. 所有实体：历年输入和 CoC 材料/输出量。
b. 所有实体：历年计算的输入百分比。
c. 所有实体：历年结转到后续的材料核算期间的最大正余额（如果有的话）。
d. 所有实体：历年内部的最大透支和以此代表的 CoC 材料百分比输入量（如果有的话）。
e. 实体从事铝重熔/精炼生产再生铝：历年符合条件的废料总输入量，并按消费后废料和消费前的废料分类，分类依据按 CoC 认证实体直接供应的 CoC 材料认定。
f. 从事熔铸产品生产的实体：历年分配至 ASI 信用的 ASI 铝数量。
g. 使用 ASI 信用的熔铸车间后续实体：历年采购的 ASI 信用额度。
2. 外包承包商 
鼓励外包商凭自身条件做出 CoC 认证。然而，一般公认的事实是，在较长的或灵活供应链或是规模较小的业务中，CoC 认证的采购具有挑战性。第 2 章为申请 CoC 认证的实体提供外包处理加工以及处理或制造 CoC 材料的能力，这些是他们拥有或控制的隶属非 CoC 认证外包商的部分，并涵盖在基于他们自己的 CoC 认证范围中。
2.1 任何没有 CoC 认证的外包承包商，接管一个实体的 CoC 材料以用于进一步加工、处理或制造等目的时，应在实体的 COC 认证范围中确定。
2.2 希望在 CoC 认证范围中包括外包承包商的实体，应确保以下：
a. 实体须对这些外包承包商使用 CoC 材料有合法的所有权或控制权。
b. 包括于一个实体认证范围中的任何外包承包商，不得将 CoC 材料的任何加工、处理或制造过程外包给任何其他承包商。
c. 实体基于 CoC 标准评估潜在的不一致性的风险，这些风险来源于每个外包商的参与，并在风险评估的基础上，认为风险是可以接受的。
2.3 实体应当确保外包商提供 CoC 材料输出量的信息，并确保外包商在实体材料审核期（或实体要求的更多要求期）末将其交给实体。
2.4 实体应当有可用体系，以验证实体 CoC 材料的输出量与提供给外包商的 CoC 材料的输入量一致，并在材料核算系统中做出记录。
2.5 在 CoC 材料发货之后，如果发现有错误，实体和外包承包商需要做出标记，同意采取步骤来纠正它，并采取行动以避免错误复发。