BRC认证咨询|确保所有原材料及初级包装供应商有效地管理原材料质量和安全方面的风险

3.5 供应商和原材料审批和绩效监督
3.5.1 原材料和包装供应商管理
基础
公司应建立有效的供应商审批和监督体系，以确保知晓由原材料（包括初级包装）带给最终产品安全、合法性和质量的任何潜在风险且得到管理。
3.5.1.1 公司应对每一种原材料或原材料组（包括初级包装）进行书面的风险评估，以识别对产品安全、真实性、合法性和质量造成的潜在风险。这应考虑以下各项的潜在可能性：
• 过敏原（过敏原含量和潜在污染）
• 异物风险
• 微生物污染
• 化学污染
• 品种或类别交叉污染
• 替换或欺诈（参见 5.4.2 条款）
• 与受法律控制和客户需求原材料有关的任何风险。
另外还应考虑原材料对于最终产品质量的重要性。
风险评估应构成原材料验收和测试规程以及供应商审批和监督流程的基础。
对原材料的风险评估应在发生以下情况时进行更新：
• 当原材料、原材料的处理，或原材料的供应商有所变动时
• 当出现新的风险
• 当发生产品召回或撤回后，且涉及某种特定的原材料
• 至少每3年更新一次。
3.5.1.2 公司应制定成文的供应商审批规程，以确保所有原材料及初级包装供应商有效地管理原材料质量和安全方面的风险，而且在运行有效的追溯流程。审批规程应基于风险，并包括以下一项或多项：
• 对适用的 BRCGS《全球标准》或以 GFSI 为基准的标准的有效认证。认证范围应包括或购买的原材料
• 供应商审核，范围包括产品安全、可追溯性、HACCP 评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划和良好操作规范。审核应确保这些计划构成了供应商产品安全管理体系的一部分，并且由此而产生的行动得到了实施。应由经验丰富且有适当资质的产品安全审核员执行审核。若供应商审核由第二或第三方完成，公司应能够：
• 证明审核员的资质
• 确认审核范围包括产品安全、产品安保和食品防护计划、产品真实性、可追溯性、HACCP 评审和良好操作规范
• 获取一份完整的审核报告并进行评估
或
• 如果提供了一份有效的基于风险的正当理由说明，且供应商被评估为只具有低风险，也可以使用一分填好的供应商问卷作为初始审批之用。作为最低要求，调查问卷的范围应包括产品安全、产品安保和食品防护、产品真实性、可追溯性、HACCP 评审和良好操作规范。调查问卷应经可证明有能力人员的评审和验证。
3.5.1.3 应有成文的流程对供应商表现进行后续评估，评估应基于风险和明确的表现指标。流程应完整执行。
在审批通过是基于调查问卷的情况下，应至少每 3 年重新审批一次，而且供应商必须在此期间通知工厂任何重大变化，包括认证状态的任何变化。
应保存评估记录。
3.5.1.4 工厂应备有最新认可供应商一览表或数据库。可以是纸质版本（硬拷贝）或由电子系统控制的版本。
一览表或数据库的相关部分应可以随时供相关人员使用（例如用在商品收据上）。
3.5.1.5 如果原材料（包括初级包装）采购自非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地。
如 3.5.1.1 和 3.5.1.2 条款所述，应从代理人/经纪人，或者直接从供应商获取批准制造商、包装商或集运商所依据的信息，除非代理人/经纪人自身属于《BRCGS 代理人和经纪人全球标准》或其他符合 GFSI 基准之标准的认证商家。
3.5.1.6 公司应确保其原材料供应商（包括初级包装）拥有有效的追踪系统。在对供应商的审批是基于调查问卷而非认证或审核的情况下，对供应商追踪系统的验证应在最初批准时进行，其后至少每 3 年进行一次。这可通过可追溯性测试实现。
如果原材料供应商并非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），且供应商批准基于调查问卷而非认证或审核，追溯系统的验证应至少涵盖最后一道原料制造商、包装商或集运商。
在原材料从农场或养鱼场直接进货的情况下，对这些单位追踪系统的进一步验证是非必须的。
3.5.1.7 程序应规定下列情况需要采取的行动：
• 3.5.1.2 条款中的供应商审批流程的例外情况（如原材料由客户指定的情况）
• 未提供用于有效审批供应商相关信息（如大宗农产品）。
上述两种情况下，应使用产品测试验证产品质量和安全性。
当工厂生产客户品牌的产品时，相关的例外情况应向客户予以澄清。