Walmart验厂咨询-沃尔玛公平竞争与合规基础：反垄断法遵守与贸易行为限制

公平竞争与公平交易（Fair Competition & Fair Dealing）
我们致力于遵守所有适用于全球业务的 “竞争法、公平交易法及反垄断法”。这些法律通过保护竞争，助力打造开放市场，提升生产效率、创新能力，并为顾客创造更多价值。
我们的政策与行动表明：我们通过遵守所有适用的竞争法与反垄断法，以及开展真实、准确的销售与营销活动，来践行 “鼓励竞争” 的理念。通过这样的做法，我们公司将实现稳健发展，并持续帮助全球顾客省钱、提升生活品质。
故意不诚信行为（Intentional Dishonesty）
追求卓越意味着 “以高度诚信开展业务”，绝不实施或参与欺诈、不诚信或欺骗性活动。这类活动不仅违背道德，还可能违反法律。
你应在自己负责的业务领域内，尽可能保持透明运营；同时，应推动营造 “支持员工贡献、基于公司道德价值观与‘我们的信念’” 的工作环境。
在 “管控不足” 或 “预期目标不切实际” 的环境中，欺诈或不诚信行为更易发生。因此，为保障运营卓越性，需鼓励透明化、诚信经营，并设定合理预期。
财务诚信与账目违规（Financial Integrity & Accounting Irregularities）
沃尔玛要求 “真实、准确地记录与报告财务信息”，以便做出负责任的业务决策。所有财务账簿、记录与账目必须准确反映财务交易与事件，且需符合 “公认会计原则” 及沃尔玛内部控制体系的要求。
不得以任何理由伪造沃尔玛文件或记录；不得为任何目的设立 “未披露或未记录的沃尔玛资金或资产账户”。
内幕交易（Insider Trading）
基于 “重大非公开信息” 或 “内幕信息” 买卖股票或其他证券的行为均属违法。
“内幕信息” 指 “理性投资者在做出投资决策时，可能认为具有重要参考价值” 的任何重大非公开信息。常见示例包括：沃尔玛美国业务、沃尔玛国际业务或全公司的定期销售数据或盈利信息（在公开披露前）、未来盈利或亏损预测，以及重大事件相关消息（如待完成的并购、运营结构调整、高管层变动等）。
将内幕信息传递或泄露给他人，使其可基于该信息买卖股票或其他证券，同样违法。若你知晓沃尔玛或其他公司（包括我们的供应商或业务合作伙伴）的内幕信息，不得直接或间接买卖该公司股票或其他证券，也不得泄露信息促使他人买卖。
这些限制同样适用于 “与你同住的家庭成员”“经济上依赖你的人员”，以及 “你可能控制的任何实体或证券账户”。作为沃尔玛员工，我们所有人都必须牢记：
若你知晓某公司的内幕信息，绝不得买卖该公司的股票或其他证券；
若你知晓某公司的内幕信息，绝不得建议他人买卖该公司的股票或其他证券；
不得向沃尔玛外部人员（包括家庭成员）披露沃尔玛的内幕信息，除非该信息已向公众公开，或披露行为已获得法务部门批准（且需在法务部门告知你 “已采取充分措施防止信息滥用” 之后）；
仅可在 “确有必要知晓” 的前提下，向沃尔玛内部人员披露内幕信息；
绝不得试图操纵市场价格，或散布市场谣言及虚假信息；
若你属于沃尔玛《内幕交易政策》中 “受交易窗口期限制” 的人员，在交易窗口期关闭期间，绝不得买卖沃尔玛证券。
若你对内幕交易有疑问或关切，可参考沃尔玛《内幕交易政策》，或联系法务部门、全球道德部门（Global Ethics）。

限制性贸易行为（Restrictive Trade Practices）
在任何国家 / 地区，若 “限制贸易” 或 “拒绝与顾客、会员、供应商开展业务” 的行为违反当地适用法律，我们绝不参与此类活动。
若你得知 “存在拒绝开展业务的情况”，或 “涉及拒绝开展业务的相关沟通”，请联系法务部门。
故意不诚信行为 —— 场景问答
问题 1：某行业贸易协会联系我，邀请我参与其为协会成员开展的基准测试研究，这似乎是获取竞争对手信息的好方法，我们应参与吗？
参与行业基准测试活动本身并无问题，但绝不能将其作为 “获取竞争对手机密信息” 的手段。
问题 2：我们门店有几名员工未按时完成 CBL（在线培训课程），为避免 “未按时完成的报告被上报给我的上级经理”，我能否让办公室员工代他们完成 CBL，之后再在团队会议上向这些员工讲解培训内容？
不可以。让办公室员工代其他员工完成 CBL，不仅是 “故意不诚信行为”，也是经理下达的不道德指令。这会损害你的诚信，也会损害办公室员工及 “本应自行完成 CBL 的员工” 的诚信。此外，CBL 的目的是确保员工接受适当培训，以应对工作中可能遇到的特定场景；若你不让员工自行完成指定 CBL，可能会将员工、顾客及公司置于风险之中。
问题 3：我正在申请沃尔玛的另一个岗位，该岗位要求具备大学学历，而我还有几个月就能完成学业拿到学位，我能否在简历中注明自己已获得学位？
不可以。求职时应如实说明自身资质。谎报教育背景、工作经验、资质证书或执照属于不诚信行为，可能会将公司置于风险之中，也会在候选人选拔中获得不公平优势。
问题 4：经理表示，由于仓库高处货架难以够到，我们可以在系统中 “确认已完成货架盘点”，但实际上并未盘点，我该怎么办？
经理建议你做的是 “伪造货架盘点记录”，这不仅是不诚信行为，还可能对业务造成损害。若未妥善完成货架盘点，可能会影响门店的顾客服务水平，也会影响门店维持准确库存水平的能力。此外，经理要求你参与不诚信行为，你应通过 “门户开放” 流程向管理层报告，或联系全球道德部门。
财务诚信 —— 场景问答
问题：经理让我将几件商品的价格降至零，但仍留在货架上销售，称这样 “有助于库存管理”，这符合规定吗？
不符合。操纵降价不仅是不诚信行为，还可能影响门店盈利能力。若你被要求这样做，应立即向全球道德部门报告。
问题：我身边的一名员工表示，她会调整财务信息，用 “业绩好的月份” 来弥补 “业绩差的月份”，这可能存在问题吗？
操纵账目与补贴不仅是 “故意不诚信行为”，还涉及财务诚信问题，可能会对个人及公司造成严重后果。你应立即向全球道德部门报告。

内幕交易 —— 场景问答
问题 1：我从某上市公司供应商处得知其即将推出一款出色的新产品（内幕信息），我能否购买该上市公司的股票？
不可以。基于 “重大非公开信息” 买卖股票均被视为内幕交易，属违法行为。
问题 2：我能否鼓励朋友购买该上市公司的股票？
鼓励他人购买该股票仍被视为内幕交易，通常称为 “泄露内幕信息（tipping）”。若你的朋友基于你的泄露信息购买股票，他 / 她将承担内幕交易责任；而你即便未购买该公司股票，也会因泄露信息承担内幕交易责任。
限制性贸易行为 —— 场景问答
问题：有人告诉我，应抵制某供应商，因为该供应商在特定国家开展业务，我是否不应与该供应商合作？
尽管有时会对特定国家或个人实施限制，但如果你被要求抵制某供应商或某国家，在采取任何行动前，最好先咨询法务部门或合规部门。