LWG培训辅导-LWG-1097 SCAP 2.0 实操手册：皮革分包商环境合规与数据要求

一、标准总则

（一）标准名称与版本

（二）制定目的

1. 扩大皮革行业可持续评估覆盖范围，将审核对象延伸至以分包模式开展有限范围运营的企业，填补供应链中分包环节的合规监管空白。
2. 建立统一、规范的分包商评估体系，通过量化评分与分级认证，推动分包商提升环境管理水平、化学品管控能力及社会责任履行质量。
3. 增强皮革供应链透明度，为品牌方提供分包商合规性验证依据，支撑全链条可持续发展目标实现。

（三）适用范围

1. 适用对象：从事皮革加工相关分包业务的企业，包括但不限于专注鞣制、涂饰、整理等单一 / 有限环节加工的分包商；不适用需进行全面运营评估的制革企业（此类企业应采用 LWG 完整环境审计协议）。
2. 评估时效：审核数据覆盖周期为 24 个月，允许每 12 个月排除 3 个月数据以应对能源消耗的季节性波动；受特殊情况影响时，可额外临时排除 3 个月水与能源数据（需进行 6 个月滚动审查）。

（四）核心原则

1. 针对性原则：结合分包商业务范围有限的特点，聚焦核心环境与合规指标，避免冗余评估，兼顾审核效率与评估深度。
2. 动态适配原则：评分体系中设置 “不适用（N/A）” 项，此类内容不计入总分，确保标准适配不同业务类型的分包商。
3. 门槛管控原则：关键评分模块设置最低通过阈值，核心合规要求采用 “零容忍” 标准，未达标直接判定审核失败。
4. 协同统一原则：与 LWG 皮革制造商审核协议保持核心指标一致性，化学品管理、废水处理等要求同步衔接 ZDHC（有害化学物质零排放）等国际标准。

二、审核内容与要求

（一）核心审核模块（共 17 个部分，含 16 个评分模块）

1. 企业基础信息与合规资质

• 基础文件要求：需提供有效营业执照、经营许可证等主体资质，明确经营范围与分包业务匹配性；若涉及污染排放，需持有有效期内的排污许可证。
• 环评合规要求：提交项目环境影响评价报告及批复文件，确保生产规模、工艺与环评备案内容一致，无擅自变更行为。
• 评分规则：资质文件缺失每项扣 10 分；环评不符直接判定为关键不符合项。

2. 化学品全生命周期管理（完全集成模块）

• 化学品准入管控：建立化学品采购清单，所有化学品需符合 ZDHC Level 2 及以上标准，禁用偶氮染料、DMF、六价铬等限控物质；提交供应商提供的化学品安全技术说明书（MSDS）。
• 存储与使用规范：化学品按性质分区存储，腐蚀性、易燃性化学品采用专用密封容器与隔离设施，张贴清晰危害标识；使用过程需记录消耗量与废弃量，确保物料平衡。
• 废弃物处置：含化学品废物需分类收集，交由具备危险废物经营许可证的单位处置，留存完整转移联单（需保存 18 个月以上）。
• 评分规则：限控物质检出直接零分；存储不规范每项扣 8 分；处置记录缺失扣 15 分。

3. 水资源利用与废水处理（强化管控模块）

• 用水计量要求：安装分级计量设备，记录新鲜水消耗量（循环用水不计入），数据需细化至各加工环节；分包商需向委托方同步用水数据。
• 废水处理标准：废水处理设施需与生产规模匹配，处理后水质需满足当地排放标准（如 COD≤150mg/L）；每月开展至少 1 次水质检测，留存检测报告。
• 特殊要求：鞣制类分包商需额外监测铬离子浓度，确保处理后铬含量符合环保限值；废水回用系统需定期维护并记录运行参数。
• 评分规则：无计量设备扣 20 分；水质超标直接判定审核失败；检测记录不全每项扣 10 分。

4. 能源消耗与碳排放管理

• 能耗监测：对电力、天然气、蒸汽等各类能源安装计量装置，记录各环节能耗数据；新投产分包商数据不足 24 个月的，需按现有数据折算并说明方法。
• 节能要求：制定节能措施并实施，如采用高效节能设备、优化生产排班减少空转能耗；鼓励使用太阳能等可再生能源，按占比给予加分（最高 10 分）。
• 碳排放管控：需核算范围 1（直接排放）与范围 2（能源间接排放）温室气体，大型分包商需额外提交范围 3（供应链排放）报告。
• 评分规则：能耗数据缺失扣 15 分；未制定节能措施扣 8 分。

5. 空气与噪声排放控制

• 废气管控：涂饰等产生 VOCs 的环节需安装收集与净化设施，排放强度不得超过 172.5g/m²；定期检测排放浓度，留存检测报告。
• 噪声控制：厂区边界噪声需每年至少检测 1 次，覆盖白天、夜间等不同时段及至少 3 个监测点位；高噪声设备需配备降噪设施。
• 评分规则：VOCs 排放超标零分；未开展噪声检测扣 10 分，检测频次不足按比例扣分。

6. 固体废物管理

• 分类存储：危险废物（如含铬废皮渣）与非危险废物（如废包装）独立分区存储，危废需使用耐腐蚀密封容器，张贴含废物类别、应急联系方式的标识。
• 合规处置：危废处置单位需具备合法资质，转移联单信息完整（含日期、数量、处置单位签字）；可回收废物需建立回收台账，记录回收量与去向。
• 评分规则：危废与非危废混存扣 20 分；转移联单缺失直接判定审核失败。

7. 可追溯性管理（新增核心评分模块）

• 材料追溯：需追踪所处理皮革原料的来源信息，确保原料不来自非法砍伐森林或冲突地区；留存原料采购凭证与来源证明。
• 过程追溯：建立生产批次台账，记录每批次原料接收、加工、交付的完整信息，实现 “原料 - 成品 - 委托方” 全链条可追溯。
• 评分规则：追溯链条断裂扣 30 分；来源证明缺失扣 15 分，此模块最低阈值为 50% 得分率。

8. 应急预案与应急响应

• 预案编制：制定涵盖火灾、化学品泄漏、硫化氢中毒等皮革加工典型场景的应急预案，明确应急联系人、疏散路线与防护装备配置；每 6 个月更新 1 次。
• 演练与培训：每年至少组织 1 次应急演练，留存演练记录；应急团队成员需接受外部认证培训，新员工 1 周内完成应急流程培训。
• 设施配备：按预案要求配备灭火器、防毒面具、防化服等应急装备，定期检查维护并记录状态。
• 评分规则：无应急预案扣 25 分；未开展演练扣 5 分，培训滞后扣 10 分。

9. 现场管理（Housekeeping）

• 通道管理：人行通道与作业通道用清晰标线区分，消防通道保持畅通，严禁堆放障碍物；通道标识需持久可见。
• 存储规范：在制品按品类、批次分区存储，设置明确标识；设备使用后及时归位，保持作业区域整洁。
• 安全防护：移动设备安装防撞护栏、警示灯等防护装置，操作人员需佩戴符合要求的个人防护装备（PPE）。
• 评分规则：消防通道堵塞直接判定失败；防护装备缺失每项扣 8 分。

10. 社会责任（强制要求模块）

• 劳工权益：遵守当地劳动法规，禁止童工与强迫劳动，确保同工同酬；员工工作时间符合法定标准，加班需获得同意并支付加班工资。
• 职业健康安全：定期开展职业健康检查，为接触化学品的员工建立健康档案；生产区域设置安全警示标识，提供职业健康培训。
• 合规要求：需提交公认第三方出具的社会审计报告，未开展第三方审计直接判定不符合。
• 评分规则：发现童工或强迫劳动直接失败；健康档案缺失每人次扣 5 分。

（二）分包商专项管理要求

1. 资质审核要求

2. 数据传递要求

3. 审核衔接要求

三、审核流程与方法

（一）审核发起与准备

1. 申请提交：分包商可由委托方推荐或自行申请审核，需通过 LWG 官网提交基础信息（企业规模、业务范围、生产数据等）与资质文件。
2. 预评估：审核机构对提交材料进行预审核，确认是否符合审核条件；材料不全的需在 15 个工作日内补充，逾期视为放弃申请。
3. 方案制定：审核机构根据分包商业务类型确定适用的审核模块，明确现场核查重点与需提交的佐证材料清单，提前 5 个工作日告知审核时间。

（二）现场审核实施

1. 审核时长：标准审核周期为 1 个工作日，复杂业务类型可延长至 2 个工作日。
2. 审核方式：采用 “文件核查 + 现场核查 + 人员访谈” 结合模式：
   • 文件核查：重点核验资质文件、检测报告、台账记录、培训证明等；
   • 现场核查：检查生产设施运行、化学品存储、应急装备配备、现场管理等实际状态；
   • 人员访谈：随机抽取员工核实培训效果、应急预案知晓度等情况。
3. 不符合项记录：对发现的问题现场记录，明确不符合项性质（一般 / 关键）、违反条款及整改要求，由分包商负责人签字确认。

（三）审核报告与整改

1. 报告出具：审核结束后 10 个工作日内出具审核报告，包含总分、各模块得分、不符合项详情及改进建议。
2. 整改要求：分包商需在 45 个工作日内完成不符合项整改，提交整改证据（如维修记录、检测报告、更新文件等）；关键不符合项需额外提供第三方验证证明。
3. 复核确认：审核机构对整改证据进行复核，必要时开展现场复核；整改通过后方可进入评分定级环节。

四、评分体系与认证等级

（一）评分规则

1. 总分计算：采用百分制，各模块按权重分配分值，“不适用（N/A）” 项不计入总分；最终得分 =（实际得分 / 应得分）×100。
2. 扣分标准：一般不符合项按情节扣 5-15 分，关键不符合项扣 20-30 分，“零容忍” 项（如危废处置违规、数据造假）直接计零分或审核失败。
3. 加分项：可再生能源使用、废料回收利用率超标、化学品替代技术应用等可持续创新措施可获额外加分，累计最高不超过 5 分。

（二）认证等级

1. 金牌（Gold）：得分≥85 分，在环境管理、化学品管控、社会责任等所有关键模块均表现出色，达到行业领先水平。
2. 银牌（Silver）：得分≥75 分且＜85 分，核心指标符合标准要求，整体运营水平优秀，满足主流品牌供应链准入需求。
3. 铜牌（Bronze）：得分≥65 分且＜75 分，基本满足审核要求，具备基础合规能力，存在一定改进空间。
4. 审核通过（Audited）：得分≥50 分且＜65 分，虽未达到奖牌等级，但核心合规要求达标，需按审核意见制定改进计划。
5. 审核失败：得分＜50 分，或存在关键不符合项未整改、“零容忍” 项违规等情况。

（三）等级判定特殊规则

五、认证管理与监督

（一）认证有效期

（二）委托方协同责任

1. 委托方需将分包商 SCAP 2.0 审核结果纳入供应链管理体系，优先与奖牌等级分包商合作。
2. 按权重整合分包商审核分数（依据分包商能源消耗量与材料处理量加权计算），作为自身 LWG 认证的重要输入项。
3. 若未在审核前提供分包商详细信息，将面临上限为 “审核失败” 的处罚；若合作分包商审核失败，委托方需立即终止合作或要求其限期整改。

（三）持续监督机制

1. LWG 认可的审核机构（如英国 BLC）负责审核实施与结果核验，中国区审核可由本土审核员执行。
2. 建立审核结果公示制度，品牌方可通过 LWG 官网查询合作分包商的认证等级与有效期，确保供应链透明度。
3. 鼓励分包商开展持续改进，认证有效期内实施技术改造、管理优化并取得显著成效的，可申请专项复核升级等级。

六、附则

（一）术语定义

1. 分包商：接受委托方委托，从事皮革加工单一或有限环节业务的企业，不涉及全流程制革运营。
2. 关键评分模块：指对环境合规与可持续运营起决定性作用的模块，包括化学品管理、废水处理、固体废物管理、可追溯性、社会责任等。
3. 零容忍项：指严重违反环保法规或标准核心要求的行为，包括但不限于危废非法处置、数据造假、使用禁用化学品、雇佣童工等。

（二）标准更新与解释

1. 本标准由 LWG（皮革工作组织）负责修订与更新，更新信息将通过 LWG 官网提前公示。
2. 本标准的具体应用解释权归 LWG 及其认可的审核机构所有。

（三）生效日期