C2C认证辅导-C2CPII青铜级认证合规保障与环境风险评估实施细则 - C2C认证咨询 - 服务项目 - 肯达信认证通

3. 一般要求

3.1 认证合规保障

预期成果：建立合规保障体系，以确保始终满足认证要求。
适用成就等级：青铜级
要求：
建立有文件记录的认证合规保障体系，该体系应包含以下内容：

指定负责维护标准所定义的认证产品完整性的工作人员。
具备控制与认证相关变更的流程，并且当计划或发现相关变更时通知认证机构。相关变更包括但不限于认证产品名称或产品组名称的变更，以及认证产品组中包含或排除的特定产品变体清单的变更。
有一种了解和 / 或控制供应链中可能发生的重大材料变更的方法。需满足以下要求之一：
- 供应商必须按要求将任何可能改变产品化学成分或其他与认证相关方面（例如，再生成分）的生产工艺变更或产品投入成分变更告知认证持有者。当存在多层供应链时，供应商必须将此要求传达给他们自己的供应商。
- 在续证之前，必须再次联系此前为认证提供化学成分数据或其他产品相关数据（例如，再生成分含量）的所有供应商，并要求其提供更新的数据，或确认他们及其（下级）供应商未进行相关变更。
管理体系最佳实践，包括：
- 文件控制流程；
- 按固定计划间隔开展内部自查（至少在每个认证周期进行一次）；
- 纠正措施流程。
  所需文件：

负责人员名单及其资质。
合规保障流程（即要求 2）及方法（即要求 3.a 和 / 或 b）的描述。
包含文件控制、自查以及纠正措施程序在内的管理体系最佳实践证据。

3.2 环境政策与管理

目的：企业致力于保护环境，并负责任地管理潜在的环境影响。
要求概述：

3.2.1 评估环境风险与机遇

预期成果：对与公司及产品相关的环境风险和机遇进行审查并了解。
适用成就等级：青铜级
要求：
识别所有最终制造阶段设施以及认证产品的环境风险与机遇。
风险和机遇评估必须包含以下内容：

识别与最终制造阶段设施中发生的流程、最终制造阶段设施所在国家、产品供应链、产品使用以及产品使用结束阶段相关的环境风险：
以下情况在所述场景中属于事实上的高风险问题：
- 温室气体排放及对气候变化的影响：
  - 对于范围 1 和范围 2 温室气体排放总量≥10,000 公吨二氧化碳当量 / 年的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。
  - 对于在使用阶段需要能源的产品（除非该产品节约的能源多于其使用的能源）而言，这属于高风险问题。
- 空气污染：
  - 对于设有现场燃烧发电厂（包括生物质燃烧）的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。
  - 对于存在通常会产生大量空气污染的流程的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。这包括（但不限于）：金属冶炼、炼油、水泥生产、大量使用有机溶剂以及焚烧废物。
- 水资源可获取性：
  - 对于位于中度至高度水资源压力地区（按照水土管理要求所定义）且每年购买和 / 或取用≥100,000 立方米淡水的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。
  - 对于在使用阶段需要大量用水的产品而言，这属于高风险问题。
- 水和 / 或土壤质量（即污染问题）：
  - 对于存在污染严重流程（按照水土管理要求所定义）的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。
  - 对于按照相应区域监管许可制度需对雨水排放进行监管的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。在雨水排放不受监管的地区，属于美国国家污染物排放消除系统所涵盖的特定工业活动类别内的任何设施，对于此问题事实上属于高风险范畴。
  - 对于是微纤维和微塑料污染主要来源的产品（即，使用阶段需水洗的合成纤维制成的纺织服装产品、轮胎以及塑料颗粒）而言，这属于高风险问题。
- 废物产生：
  - 对于按照相应区域监管许可制度需对危险废物进行监管的最终制造阶段设施而言，这属于高风险问题。在危险废物不受监管的地区，按照欧盟《废物框架指令》及相关《废物清单》或美国环境保护局所定义的产生被列为或认定为危险废物的任何设施，对于此问题事实上属于高风险范畴。
识别应对风险所采用的最佳实践：
关于已识别风险的影响及重要性的信息：
对已识别的风险和机遇进行优先级排序。

进一步解释：
本节要求适用于最终制造阶段设施、认证产品的供应链以及产品使用结束阶段。风险和机遇评估必须由申请公司自行开展。如果申请公司不生产产品，则必须与拥有最终制造阶段设施的公司合作完成此项评估。

最终制造阶段设施的定义：
这些是用于制造产品的最终生产步骤所在的设施。“最终制造阶段” 一词在整个标准中都会使用。关于按产品类型划分的最终制造阶段的定义，请参阅《应用最终制造阶段要求的方法》。最终制造阶段必须包含的流程通常与产品类别规则（如果有）中所定义的制造阶段一致。对于尚未列入《应用最终制造阶段要求的方法》中的产品类型，建议参考现有的产品类别规则（如果有的话）作为定义最终制造阶段的起点。如果申请产品的产品类别未在该方法中体现，请联系 C2CPII。

识别环境风险与机遇（要求 1）：
标准要求申请公司识别与最终制造阶段设施中发生的流程、最终制造阶段设施所在国家、产品供应链、产品使用以及产品使用结束阶段相关的环境风险。风险可通过案头研究来识别，预计信息将从多种来源获取。不过，标准也提供了事实上的高风险问题清单，且大多数事实上的高风险问题与最终制造设施相关。事实上的高风险问题是指如果生产产品的设施进行了相关流程或符合所描述的类别，就必须始终被视为高风险的问题。有几个问题适用于产品生命周期的其他阶段，如下所示：

要求 1.a.ii：对于在使用阶段需要能源的产品（除非该产品节约的能源多于其使用的能源）。
要求 1.b.ii：对于在使用阶段需要大量用水的产品。
要求 1.d.iii：对于是微纤维和微塑料污染主要来源的产品（即，使用阶段需水洗的合成纤维制成的纺织服装产品、轮胎以及塑料颗粒）。
虽然不作为风险评估的必要部分，但建议申请公司也考虑并纳入与原材料开采和 / 或生产相关的任何环境风险。请注意，标准的其他类别旨在通过诸如量化并处理隐含温室气体排放、使用来源可靠的原材料以及使用经过积极评估的再生材料等要求来应对这些风险。

识别应对风险的最佳实践（要求 2）：
一旦按照上述要求（要求 1）识别出全套环境风险和机遇，下一步就是识别应对这些风险的最佳实践。这些实践可能是已经实施的、计划在未来实施的，或者是作为 “从摇篮到摇篮” 认证研究的一部分刚刚被识别出来的。在某些情况下，可能还没有最佳实践（例如，合成纺织品洗涤产生微纤维污染的情况）。在此种情况下，申请公司必须明确问题的当前状况，包括哪些主体已经在致力于解决该问题、为确定解决方案已经开展的研究以及参与 / 合作的机会。

收集关于已识别风险的影响及重要性的信息（要求 3）：
这类信息也可从公开可用的资源（例如，监管委员会 / 部门、非政府组织以及学术文献）获取。还建议直接咨询内部和外部利益相关者。获取的关于风险影响及重要性的信息可能有助于完善风险评估（要求 1）并为优先级排序（要求 4）提供依据，详见下文描述。

对风险进行优先级排序（要求 4）：
与最大负面环境影响相关的问题（或者一旦发生会导致严重负面影响的问题）以及任何与法律合规相关的问题，都必须优先处理。ISO 14001 提及应将那些会产生重大影响的风险作为最重要的环境因素进行管理。如需更多指导，请参考《社会公平》部分的 8.1 节 “评估风险与机遇” 中所述的优先级排序流程。

具备 ISO 14001 认证或同等资质的设施：
对最终制造阶段进行环境风险和机遇评估类似于按照 ISO 14001 的要求梳理环境因素并识别那些可能产生重大影响的因素。这意味着对于已获得 ISO 14001 认证的设施而言，部分（如果不是全部）与最终制造设施相关的风险可能已经被识别出来了。在某些情况下，风险评估可能已经完成。然而，始终有必要审查标准中列出的事实上的高风险问题清单，以确保这些问题已被纳入 ISO 管理体系。这是因为 ISO 提供了用于识别风险的流程，但对于应识别哪些风险并没有明确规定 —— 而是由 ISO 申请方来确定范围。此外，一些事实上的高风险问题通常并不包含在设施层面管理体系的范围内。特别是适用于产品使用阶段的三个事实上的高风险问题：微纤维污染、能源使用以及水资源使用。

所需文件（青铜级）：

风险评估方法及结果的描述，以证明风险评估是按照要求的范围（即最终制造设施、产品使用及产品使用结束阶段）进行的。
用于应对已识别风险和机遇的相关最佳实践清单。
用于确定风险和机遇的重要性并据此进行优先级排序的方法描述。
高风险问题清单，标明哪些是高优先级以及原因。
所引用的参考文献，包括从利益相关者处直接或间接获取的任何信息。

对于具备 ISO 14001 认证的设施：

有效的 ISO 14001 证书以及证明已对事实上的高风险问题清单进行评估并纳入管理体系（如果相关）的证据。如果所有相关的事实上的高风险问题已按照 ISO 标准被确定为重大环境因素，则上述其他文件和证据无需提供。