一、专项规范总则

二、核心基础信息

• 适用成就等级：银级、金级（进阶合规必备项，为对应等级认证通过核心前提）
• 核心预期成果：搭建完善的环境绩效管理体系，推动申请企业自身及认证产品全链路环境绩效随时间持续优化提升

三、分等级核心要求细则

（一）银级认证：最终制造阶段设施环境管理体系

1. 明确合规责任岗位：指定专人或专属部门肩负环境合规全责，明晰岗位权责边界，确保环境管理工作专人专管、责任到人；
2. 划定监督职能与流程：确立专属监督主体、监督流程与核查机制，保障环境管理体系常态化运行；
3. 政策落地实施程序：制定标准化程序，推动环境政策全面融入所有最终制造阶段设施日常运营；
4. 专项岗位培训教育：对承担环境相关职责的工作人员，开展设施端环境最佳实践专项培训，提升实操能力；
5. 绩效衡量评估程序：建立对标环境政策的活动衡量、评估机制，量化考核体系落地成效；
6. 纠正预防措施流程：制定快速响应的纠正与预防措施政策及程序，针对环境风险、合规漏洞及时闭环整改。

银级配套说明

（二）金级认证：供应链负责任采购管理体系

1. 明确采购责任岗位：指定专人或专属部门肩负负责任采购全责，统筹供应链环境管理工作；
2. 划定监督职能与流程：确立供应链环境合规监督主体、监督流程与考核机制；
3. 供应商政策传导程序：建立标准化流程，向供应商传导企业环境政策及采购业务流程要求；
4. 供应商合同约束条款：在采购合同中明确供应商环境合规要求，强制供应商将合规期望传导至下级供应商，形成层级管控；
5. 新供应商准入评估：新供应商签约前开展专项评估，核查其环境合规能力，评估结果纳入签约决策；
6. 纠正预防措施流程：制定快速响应的供应商整改、预防措施程序，针对供应链环境问题及时闭环；
7. 采购团队专项培训：对采购及相关团队开展负责任采购最佳实践培训，强化供应链环境管控意识；
8. 供应链问题记录程序：建立标准化业务程序，识别、记录供应链环境问题根源及解决方案，留存完整管控痕迹。

四、续证通用核查要求

五、分等级必备文件清单

（一）银级初次认证必备文件

1. 环境合规负责部门/岗位说明书、组织架构图；
2. 环境合规监督主体及监督流程说明文件；
3. 环境政策融入设施运营的程序文件、流程说明；
4. 环境岗位培训材料、培训记录及完成佐证；
5. 体系绩效评估KPI、进度报告、合规审查文件；
6. 纠正与预防措施书面政策及执行程序。

银级续证补充文件

• 管理体系年度评审记录、缺陷整改报告；
• 上期评审改进措施落地执行佐证。

银级ISO14001替代文件

• 有效ISO14001认证证书；
• 高风险事项纳入体系管控的佐证材料。

（二）金级初次认证必备文件

1. 负责任采购负责部门/岗位说明书、组织架构图；
2. 供应链环境合规监督流程说明文件；
3. 供应商环境政策传导文件、行为准则；
4. 含环境合规条款的供应商合同模板/节选；
5. 新供应商环境准入评估程序文件；
6. 供应商纠正预防措施书面政策；
7. 采购团队培训材料及记录；
8. 供应链环境问题识别、记录、整改程序文件。

金级续证补充文件

• 负责任采购体系年度评审记录、优化改进报告；
• 上期评审改进措施落地执行佐证。