BSCI认证咨询-amfori BSCI合规管理：尽责管理与商业伙伴管控细则

第一章供应链尽责管理（Due Diligence）理论概述

1.1 尽责管理核心定义

尽责管理（Due Diligence），是amfori BSCI（商界社会责任倡议）会员企业践行供应链社会责任、落实合规管控的核心行为准则，也是全球可持续供应链建设的底层管理逻辑。amfori BSCI会员企业均需以尽责管理为导向，搭建常态化、闭环式管控流程，主动识别、预防、缓解自身经营活动，以及通过业务关系产生、与企业运营、产品及服务直接相关的各类不利影响，并且全程对整套管理流程承担主体责任，切实履行企业社会责任与人权保障义务，贴合国际供应链合规管控的核心要求。

一套行之有效的尽责管理体系，必须涵盖六大核心模块：确立清晰的合规承诺与权责划分、精准评估实际与潜在供应链风险、整合评估结果落地针对性管控措施、常态化监测流程执行进度、公开透明沟通风险解决方案、针对已发生不利影响落实补救措施。amfori BSCI会员可依托行为守则及全套配套补充文件，搭建完善的尽责管理体系，同步满足经济合作与发展组织（OECD）对于供应链尽责管理的各项合规期望，实现合规运营与可持续发展双向并行。

1.2 经合组织尽责管理十一项基本特征

amfori BSCI 2021版行为守则，全面引入并落地经合组织定义的尽责管理十一项基本特征，将其融入守则核心价值观与执行原则，成为会员企业搭建体系、开展合规工作的根本遵循，具体内容如下：

预防性核心导向：尽责管理以事前防控为首要目标，优先规避对人员、环境、社会造成不利影响，阻断业务关联方传导的各类合规风险；若风险无法彻底规避，需及时缓解负面影响、杜绝重复发生，并按需落实补救措施。
多流程协同目标：尽责管理并非单一管控动作，而是由多项相互关联的流程组成，需深度融入企业经营决策、供应链风险管理全流程，成为企业常态化运营的核心组成部分。
风险适配性原则：尽责管理属于典型的风险导向型管理模式，企业开展各项管控措施的力度、资源投入，需与不利影响的严重程度、发生概率相匹配，实现精准管控、资源合理配置。
风险优先级排序：若企业无法同步处置全部已识别风险，需严格按照风险严重程度、发生概率进行分级排序，优先处置高危、高概率供应链风险。
动态化管控逻辑：尽责管理体系并非静态固化，而是具备持续性、灵活性，能够根据供应链环境、合规政策、业务模式变化实时调整、动态优化。
责任不转移原则：业务链条内各参与主体，需独立承担自身对应的风险识别、管控责任，即便存在业务合作关系，合规责任也不会发生转移。
国际标准适配性：当企业所在国家或地区法律法规，与国际公认尽责管理原则、标准存在冲突时，需在不违反当地法律的前提下，最大限度遵循经合组织指南、联合国工商企业与人权指导原则。
企业适配性调整：尽责管理体系的搭建、落地，需结合企业规模、运营环境、业务模式、供应链地位、产品服务特性灵活调整，不实行一刀切管控模式。
局限性应对机制：企业在业务关系管控中面临法律、实操层面限制时，可通过合同约定、资质预审、行业合作、跨主体联盟等方式，破除管控壁垒、强化合规影响力。
利益相关方双向沟通：与利益相关方开展双向沟通交流，是尽责管理的核心环节，需及时传递合规信息，以通俗易懂、可触及的方式，保障利益相关方掌握决策所需全部合规内容。
常态化信息沟通：持续对外公示尽责管理流程、执行结果、后续规划，能够有效搭建市场信任、彰显企业合规诚意，助力供应链合规生态建设。

1.3 尽责管理核心：持续改善理念

供应链尽责管理并非阶段性任务，而是一项长期、持续性的优化旅程，核心目标在于逐步识别、管控、缓解乃至消除供应链全流程风险。受限于企业资源、行业影响力、管控能力，短期内很难彻底清除所有供应链风险，但企业绝不能因此放弃合规管控，而是要坚守持续改善的核心理念，稳步推进合规工作落地。

践行持续改善理念，企业需坚守三大核心认知：短期内无法全面清除供应链所有风险、即便困难也需落实常态化合规管控、仅满足基础合规要求远达不到行业标准。企业需每年通过公开报告等形式，披露过去一年尽责管理优化举措，相关工作需贴合企业规模与资源实力，跨国企业需承担更高标准的合规义务，中小企业也需结合自身情况，探索轻量化、创新性合规优化路径。

同时企业需明确，不可单一依赖amfori BSCI审核结果管控供应链风险，需常态化联动商业伙伴推进持续改善；也不可仅凭审核报告决定合作存续，需结合全方位尽责管理评估开展决策。企业高层需全力支持持续改善工作，同时可灵活借助amfori平台以外的优质合规资源，助力体系优化升级。

1.4 尽责管理体系落地实施要求

所有amfori BSCI会员企业，需搭建覆盖行为守则全绩效领域的尽责管理流程，可按单一风险领域搭建专项体系，也可整合多领域搭建一体化管控体系，整套管理体系需包含四大核心要素：明确企业与商业伙伴合规期望的政策标准、细化政策落地执行流程、清晰界定执行责任的问责机制、常态化收集执行数据与佐证材料的监测机制。

会员企业可在满足BSCI行为守则要求的基础上，进一步拓展尽责管理覆盖范围，搭建更全面的合规管控体系，也可通过amfori学院专项培训课程，学习符合守则价值观与原则的高效体系搭建方法，全方位提升供应链合规管控水平。

第二章 amfori BSCI行为守则合同嵌入与合规管理规范

2.1 总则

amfori BSCI行为守则是全球供应链开展人权与劳工权益尽责管理、践行可持续商业行为的核心准则。amfori BSCI会员在与商业伙伴签署采购合作协议时，将amfori BSCI行为守则及配套框架文件纳入合同正文，是落实供应链社会责任、筑牢合规底线、实现守则级联效应的核心举措。为保障条款法律效力、明确双方权责，需在采购合同中嵌入标准化法律条款，同时建立配套的合规管理、异议处置与落地实施机制，全面契合联合国工商企业与人权指导原则、国际劳工组织公约及经合组织跨国企业准则等国际合规标准。

2.2 采购合同标准法律条款

amfori BSCI会员在采购合同中纳入amfori BSCI行为守则及相关框架文件时，应完整嵌入以下法律条款，明确商业伙伴的知悉、接受与履约义务，保障条款的合法性与约束力：

[商业伙伴]在此不可撤销地确认并承诺如下：

1. 我方已全面知悉、研读并充分理解amfori BSCI行为守则最新版本，以及全部配套支持文件（以下统称为“amfori BSCI框架文件”）的全部内容、核心要求与履约准则，清晰知晓该框架文件所承载的社会责任、人权保障、劳工权益、环境保护等合规义务。

2. amfori BSCI框架文件已通过以下方式完整提供至我方，且我方具备持续获取、查阅最新版本文件的有效路径：作为本协议不可分割的附件，随合同一并交付；通过amfori会员供应商专属平台/网址：[填写对应URL链接]；通过amfori官方商业伙伴专属平台/网址：[填写对应URL链接]。

3. 我方承诺，可随时按照amfori BSCI会员的合理要求，通过上述官方路径，无条件获取amfori BSCI框架文件的最新有效版本，保障履约行为始终贴合最新合规要求。

4. 我方充分认可并接受，amfori BSCI框架文件是本[采购协议/合作合同]不可分割的组成部分，与合同正文具有同等法律效力，对双方合作全流程具有约束力。

5. 我方知悉并同意，amfori有权依据官方合规变更流程，适时修订、更新amfori BSCI框架文件；此类修订内容自amfori官方公示的生效之日起，自动纳入双方合作履约范畴，相应调整、变更我方在本条款项下的全部承诺与履约义务，我方将无条件遵照执行。

我方签署本[采购协议/合作合同]，即代表郑重承诺：在双方合作期间，全面、无条件遵守经不时修订更新的amfori BSCI框架文件全部内容与合规要求，主动落实社会责任义务，配合会员方开展合规核查、尽责管理与整改优化工作。

2.3 专项条款与自有守则适配要求

2.3.1 守则版式调整专项声明条款

若amfori BSCI会员对行为守则官方文本进行版式优化、格式调整（非内容修改），需在相关合规文件首页置顶添加以下官方声明，保障文本合规性与溯源效力：本文件是amfori BSCI行为守则最新版本的文字翻译。作为支持amfori BSCI行为守则的商业伙伴，我们已将文件改编成我们自己的版式，以更好地提升amfori BSCI的级联效应。

2.3.2 自有行为守则兼容适配要求

若amfori BSCI会员同步执行企业内部自有行为守则，需严格遵循两大核心原则：一是兼容性原则，自有守则不得与amfori BSCI守则相违背，需全方位贴合官方合规标准；二是一致性原则，两套守则合规标准、执行尺度需保持统一，避免出现双重标准，引发合规信任危机与供应链风险。

2.4 商业伙伴拒签守则处置规范

amfori BSCI体系未设定统一的拒签处置流程，相关决策由会员自主制定，同时需遵循两大核心原则：内部政策前置化，搭建完善的内部处置政策，明确流程、责任与应对措施；合规信息透明化，将处置政策全面公开，提前告知所有商业伙伴拒签后果。

针对知名品牌类商业伙伴，若其自有完善守则、具备有效尽责管理体系，可酌情豁免签署义务；针对生产制造类商业伙伴，需评估联合行业会员说服可行性、第三方合规信息获取可行性、合作风险可控性，再决定后续合作事宜。所有会员需结合自身情况制定应对方案，自主承担合规决策责任。

第三章 amfori BSCI行为守则全流程落地实施规范

3.1 守则实施六大核心步骤

合规体系嵌入：将负责任商业行为、BSCI守则要求，全面融入企业内部管理制度、采购管控体系、供应链管理流程，搭建自上而下的合规管控框架。
风险识别评估：全面排查、精准评估企业自身运营、全链条供应链产品及服务中，存在的实际及潜在社会责任、人权保障、劳工权益、环境保护等不利影响。
风险干预管控：针对已识别的不利影响，及时采取终止、预防、减缓等管控措施，最大限度降低合规风险、消除负面影响。
实施跟踪复盘：建立常态化跟踪机制，全程监控守则落地执行进度、风险整改成效，动态掌握合规履约状态。
合规信息沟通：对内对外主动公示合规管控措施、风险处置方案、履约整改结果，保障合规信息透明、可追溯。
补救措施落地：针对已产生的合规违规、权益侵害问题，及时落实补救措施，或配合相关方完成整改补救，履行企业社会责任。

3.2 守则成功实施核心保障要素

一是高层管理全力支持，依托高层背书将合规理念融入企业文化与全业务流程；二是全力攻克内部挑战，化解员工抵触、资源不足、协同壁垒等问题；三是搭建内外协同盟友，联动内部多部门、外部社会组织与行业资源推进合规工作；四是借助amfori会员网络，获取专家支持、共享行业经验；五是尽责管理贴合企业规模，实行差异化管控模式；六是依托官方合规工具，精准应对各类复杂供应链风险。

第四章附则

本指南依据amfori BSCI官方规则、经合组织尽责管理标准、国际供应链合规准则制定，amfori BSCI会员及相关商业伙伴需严格遵照执行；若后续amfori BSCI框架文件更新，本指南相关条款同步自动适配最新要求。所有参与主体均需秉持可持续发展理念，以尽责管理为核心抓手，全力推动行为守则在供应链全层级落地，共同构建合规、透明、负责任的全球供应链生态。