GRTS认证咨询-深度拆解GRTS/GOTS条款：尽职调查、材料规范及全流程合规要点 - GOTS认证 - 服务项目 - 肯达信认证通

本文聚焦GRTS（全球负责任纺织品标准）与GOTS（全球有机纺织品标准）认证核心条款，全面涵盖认证机构授权、范围证书、交易证书、证书留存、影响测量信息共享等原有关键环节，新增GRTS运输记录、标签标识、附加纤维材料、辅料及尽职调查相关要求，结合条款精准翻译、深度解读、补充指引及官方参考依据，明确各环节实施细节，为认证机构、获证实体、零售商等相关方提供专业、权威的合规指引，确保各项操作严格符合GRTS与GOTS标准规范，保障纺织品供应链的可追溯性、合规性与权威性。

一、GRTS新增核心条款解读（运输、标签、材料、尽职调查类）

（一）GRTS第2.6.1.4条：运输方式及运输文件的记录要求

核心条款

运输方式及运输文件均需进行记录存档。

补充指引

运输文件可包括货运代理收货凭证（FCR-1和/或FCR-2）、提单、运单等，获证实体需妥善留存上述文件，确保运输环节可追溯，为供应链合规核查提供完整支撑，保障全链条可追溯性。

（二）GRTS第2.7条：标签及标识相关要求

1. GRTS第2.7.5条：认可认证机构标识及获证实体认证编号要求

核心条款

需标注认可认证机构相关信息及获证实体的认证编号。

补充指引

1. 认可认证机构相关信息可采用认证机构全称、简称和/或其标志，确保信息清晰可辨、真实有效，便于核查；

2. 获证实体的认证编号由认可认证机构提供，明确标注在范围证书上，是获证实体合规认证的核心唯一标识；

3. 该认证编号由Global Standard的全球追溯系统（Global Trace-Base system）统一生成，确保编号唯一性、可追溯性，实现全流程溯源管理。

2. GRTS第2.7.6条：零售商品GRTS相关声明及标识要求

核心条款（中文翻译）

对于零售商品，仅当最终产品符合GRTS认证要求且带有完整、正确的GRTS标识时，方可进行任何与GRTS相关的声明、广告或提及。

补充指引

1. 若零售商品上未带有GRTS产品标识，则严禁进行任何与该标准相关的声明、广告或提及，不得使用任何GRTS相关表述，杜绝虚假合规宣传，维护标准权威性；

2. 获证或未获证零售商，仅可从其GRTS获证供应商处获取带有GRTS标识产品的交易证书，确保采购产品的合规性与溯源性；

3. GRTS产品销售方应确保仅通过其各自合作的认可认证机构，为带有正确GRTS标识的产品申请交易证书，严禁违规申请、虚假认证；

4. GRTS产品的标识需严格遵循《GRTS标识使用条件》的最新版本要求，面向终端消费者、将在零售渠道销售的GRTS最终成品，其标识标注为强制性要求；符合GRTS标准生产但未带有GRTS标识的面向消费者的最终产品，不得称为GRTS产品。

（三）GRTS第3条：材料相关要求

1. GRTS第3.2条：附加纤维材料

条款解读

1. 未获得任何纤维标准认证的常规棉花，无论是否为非转基因（transgenic-free），均不允许作为任何比例的附加纤维材料使用；

2. 常规种植的棉纤维，即便为非转基因和/或回收棉，也不得作为附加纤维使用，严格管控附加纤维的合规性，杜绝不合规纤维混入；

3. 表5.2.3明确规定了GRTS成品的残留物限值，任何混合使用的附加纤维，均不得违反该限值要求，确保产品安全合规、符合标准；

4. 原生聚酯不允许作为附加纤维材料使用；根据GRTS第3.2.1条和第3.2.2条规定，GRTS产品中混合使用的所有聚酯纤维，均需为从消费前或消费后废弃物中（通过热机械或化学方式）回收的再生聚酯；

5. 回收成分的纤维纯度：机械回收的天然及合成材料，因回收过程固有局限性，可能含有非预期纤维杂质，此类杂质无法通过标准检测方法识别，导致纤维精准识别和定量存在难度；非预期杂质仅适用于机械回收材料，在交易证书等文件签发时可归类为“其他”，但严禁有意添加原生聚酯。

2. GRTS第3.3条：辅料要求

（1）GRTS第3.3.2（A）条通用辅料

核心条款（中文翻译）：被视为通用辅料的材料示例包括：贴花、镶边、带扣、纽扣和按扣、绳索、包边、松紧带和松紧纱、绣花线、紧固件和闭合系统、用于粘合的胶带、帽带、装饰花边、镶嵌物、衬布、标签（GRTS标签、护理标签、热转印标签及标签用粘合剂）、口袋衬里、衬里、包缝线、缝纫线、垫肩、内衣填充物、饰边、拉链、鞋类鞋底，以及本节其他条款未明确列出的任何其他辅料。

条款解读

（1）GRTS产品上使用的装饰性辅料，其重量不得超过产品总重量的15%，表面积覆盖率不得超过40%；装饰性辅料指用于提升产品外观的任何材料，如花边、亮片、刺绣等；

（2）床垫、鞋子（含完整鞋面面料等）及组合产品，不受装饰性辅料重量限制的约束，此类产品中使用的支撑件、框架、橡胶鞋底等组件，应视为功能性辅料；

（3）若认证材料上使用的胶带或标签带有预涂粘合剂，则应视为辅料，且需符合GRTS第5.2.8条的相关标准；

（4）认证产品（如床垫、个人护理产品、粘贴装饰件）上使用的粘合剂产品（如胶水），需在使用前经过评估和批准，此类粘合化学品不被视为辅料；

（5）装饰性亮片：GRTS认证产品上使用装饰性亮片需遵守以下限制：① 禁止使用：不溶性且不可生物降解的亮片；② 允许使用：可溶性*、可生物降解**、天然或无机亮片；③ 检测要求：* 聚合物溶解性检测——依据（EC）第1907/2006号法规附录XVII附录16、经合组织指南120；** 生物降解性检测——依据（EC）第1907/2006号法规附录XVII附录15、经合组织指南301B。

（2）GRTS第3.3.2（D）条支撑件及框架

核心条款（中文翻译）：1. 床垫中使用的乳胶泡沫，应采用符合可持续林业管理原则认证计划的乳胶制成。

条款解读：可验证符合可持续林业管理原则的认可认证计划包括森林管理委员会（FSC）、森林认证体系认可计划（PEFC）及雨林联盟认证，确保乳胶泡沫的可持续性与合规性。

（3）GRTS第3.3.2（C）条填充物、填料

核心条款（中文翻译）：1. 用于纺织纤维用途时。

补充指引：仅可使用第2.1条列出的责任纤维，因为GRTS标准中，纺织纤维用作填充物、填料时，不被视为辅料，需严格遵循责任纤维相关合规要求。

（四）GRTS第4.1条：尽职调查相关要求（注：本节解读与GOTS相关条款解读一致）

1. GRTS第4.1.1条总体要求

（1）GRTS第4.1.1.1条尽职调查流程嵌入要求

核心条款（中文翻译）：获证实体应将其尽职调查流程嵌入自身的政策及管理体系中。

补充指引

获证实体的负责任商业行为（RBC）政策应满足以下要求：

a. 以《经合组织跨国企业指南》及GRTS第4.4.1条所列相关国际人权标准为基础，确保政策的合规性与权威性；

b. 包含获证实体对自身活动的承诺，并明确阐述其对供应链全流程商业伙伴（包括供应商、被授权方及中介机构）的合规期望；

c. 包含在组织层面将尽职调查纳入决策流程的承诺，确保尽职调查落地执行；

d. 涵盖GRTS化学品投入标准、GRTS环境标准、GRTS人权与社会标准、GRTS治理标准，以及《经合组织服装和鞋类行业负责任供应链尽职调查指引》中确定的行业风险问题；

e. 包含对自身运营及供应链中最重大风险开展尽职调查的承诺，实现风险精准管控；

f. 包含负责任采购实践的承诺，即获证实体承诺通过采购实践避免自身对有害影响的推动作用；

g. 如相关，规定获证实体对直接供应商使用分包商的期望，包括“分包”的定义及分包工作（如存在）的区分标准；

h. 如与获证实体商业模式相关，提出其对外包给家庭工人及使用手工劳动的期望，兼顾商业模式与合规要求；

i. 包含在尽职调查过程中与受影响利益相关方进行有效沟通的承诺，保障利益相关方权益；

j. 包含听取并处理所有针对获证实体自身运营的投诉（无论投诉方式如何）的承诺，建立完善的投诉处理机制；

k. 包含听取并处理通过合法程序提出的、关于获证实体在供应链中造成或推动伤害的、有依据的实质性投诉的承诺；

l. 需经获证实体最高管理层批准，确保政策的权威性与执行力。

政策性质

1. 获证实体的负责任商业行为（RBC）政策可由单一政策构成，也可由多个独立政策组成，或融入更广泛的治理文件（如行为准则、商业道德原则）中，兼顾灵活性与系统性；

2. 获证实体的负责任商业行为（RBC）政策也可基于现有政策及承诺进行完善，降低政策落地成本，提升可行性。

政策的制定与更新

1. 获证实体的负责任商业行为（RBC）政策应在相关内部及外部专业意见的指导下制定，并经公司最高管理层批准，确保政策科学、合规、可落地；

2. 获证实体的负责任商业行为（RBC）政策应根据其最重大风险进行定制和调整，贴合企业实际运营场景；

3. 获证实体的负责任商业行为（RBC）政策并非静态文件，应通过迭代过程进行更新，不断吸纳关于企业供应链中伤害风险的新增认知，以及内部和外部利益相关方的意见，确保政策的时效性。

政策的沟通

负责任商业行为（RBC）政策应公开可查，并向所有员工、供应商、商业伙伴及其他相关方进行传达，确保各方知晓并遵守政策要求。

参考依据

a. 经合组织（OECD），2018年，《负责任商业行为尽职调查指引》；

b. 经合组织（OECD），2018年，《服装和鞋类行业负责任供应链尽职调查指引》；

c. GOTS获证实体尽职调查手册（最新版本可在Global Standard官网查询），参考第4.2条嵌入负责任商业行为（步骤1）。

（2）GRTS第4.1.1.2条不利影响识别要求

核心条款（中文翻译）：获证实体应识别与其运营相关的实际或潜在不利影响。

补充指引

a. 获证实体应界定自身运营及供应链中的伤害风险范围。

• 获证实体应开展范围界定工作，重点关注不符合GOTS化学品投入标准、GOTS环境标准、GOTS人权与社会标准及GOTS治理标准的风险。范围界定工作应考虑以下因素：

a) 获证实体生产或销售产品所特有的风险；

b) 其运营所在国家的特定因素；

c) 其采购模式所特有的因素；

d) 其商业模式中可能增加供应链风险可能性或范围的组成部分。

• 获证实体应确定自身运营及供应链中哪些伤害风险最为重大，并优先采取行动应对，实现风险分级管控；

• 获证实体应记录范围界定过程，确保过程可追溯、可核查；

• 对于需要补充信息的事项，获证实体应咨询利益相关方及专家，提升范围界定的准确性；

• 获证实体应定期审查范围界定评估的结果，及时更新风险认知；

• 获证实体应持续更新相关信息，加深对伤害风险的理解，并适应不断变化的运营环境。

b. 获证实体对自身运营进行自我评估。

• 获证实体应对自身运营进行自我评估，以确定风险的程度及实际影响；

• 获证实体在评估自身运营中的伤害风险时，应遵循GOTS标准及其他现有可信的雇主指引；

• 获证实体应与潜在受影响的利益相关方（工人、工会及代表组织）合作，识别自身运营中的潜在及实际伤害，保障评估全面性；

• 获证实体应审查其政策及体系，评估风险预防或缓解的实施程度；

• 若某一影响如不加以预防可能造成严重伤害，且预防措施需要内部不具备的专业技术，获证实体应寻求外部支持开展自我评估。

c. 获证实体应对高伤害风险相关供应商进行现场评估。

• 获证实体应对范围界定过程中优先确定的高伤害风险相关供应商进行现场评估。为此，获证实体应根据伤害风险的严重程度和可能性选择供应商，而非依据其在供应链中的位置。识别此类评估对象时，应考虑以下因素：

a) 存在特定风险的运营所在国家；

b) 存在特定风险的生产流程（如湿加工是危险化学品的高风险环节）；

c) 以往供应商评估中已识别的伤害或伤害风险。

• 若严重风险与上游流程相关（如棉花种植），获证实体应确保上游优先供应商正在接受评估；

• 当存在信息缺口或环境可能发生变化时，获证实体应开展供应商评估；

• 获证实体应使用多种信息来源，提升评估的准确性和全面性；

• 获证实体应评估以下内容：

a) 供应商已实施的伤害预防措施；

b) 现场实际存在的伤害及伤害风险；

c) 工人对自身权利（尤其是人权和劳工权利）的了解程度；

d) 供应商是否已建立运营层面的申诉机制，以及该机制是否有效。

• 评估的范围和性质应与潜在风险相匹配，并适应当地环境。对于劳工和人权问题，工人应参与评估设计；

• 若实际调查结果与预期结果存在差异，获证实体应调整评估方法；

• 开展评估的人员应了解当地环境以及与不利影响相关的国家和国际标准；

• 获证实体应以性别敏感的方式开展供应商评估，兼顾不同群体权益。

d. 获证实体评估自身与影响的关联程度。

• 获证实体应秉持诚信原则，努力了解自身是否造成、推动或关联到已识别的影响；

• 获证实体应立即采取行动制止现有影响，降低风险损失。

参考依据

a. 经合组织（OECD），2018年，《负责任商业行为尽职调查指引》；

b. 经合组织（OECD），2018年，《服装和鞋类行业负责任供应链尽职调查指引》；

c. GOTS获证实体尽职调查手册（最新版本可在Global Standard官网查询），参考第4.3条识别和评估不利影响（步骤2）。

二、GRTS原有核心条款回顾（关键合规环节）

GRTS认证的核心合规环节还包括认证机构授权、范围证书管理、交易证书签发、证书留存等，相关要求如下，确保供应链全流程合规可控：

1. 认证机构授权（GRTS第2.2.8条）：认证机构的认证授权以其获得ISO 17065认可为基础，认可需由经认可的认可机构（如IOAS、IAF成员）授予，确保认证机构的专业性与权威性；

2. 范围证书（GRTS第2.3条）：由认可认证机构签发，明确获证实体合规产品类别及具备GOTS认证资质的加工步骤，相关规范可查阅Global Standard官网《范围证书签发政策》；

3. 交易证书（GRTS第2.4条）：获证实体可通过认可认证机构申请，未获证零售商可向获证供应商申请，单份证书最长涵盖90个日历日，相关规范可查阅官网《交易证书签发政策》；

4. 证书留存（GRTS第2.5条）：采购责任纤维、GRTS中间产品及成品的获证实体，需留存相应范围证书和交易证书，确保覆盖全部采购数量，支撑供应链全流程追溯。

三、GOTS核心条款解读：影响测量信息共享要求

（一）核心条款

获证实体应按照Global Standard的要求，收集、整理并共享与影响测量相关的非商业信息。

（二）条款解读

获证实体无需共享财务、商业或技术信息等商业敏感数据，Global Standard所要求提供的信息，仅为与面向公众的影响测量相关的内容，示例包括：员工人数及构成、能源来源、水源等，兼顾合规要求与获证实体商业利益，实现合规与发展双赢。

四、核心总结

本文系统解读GRTS与GOTS认证核心条款，既涵盖GRTS新增的运输记录、标签标识、附加纤维材料、辅料、尽职调查等关键要求，也回顾认证机构授权、证书管理等原有核心环节，结合条款翻译、深度解读及补充指引，明确各环节实施细节，为认证机构、获证实体、零售商等相关方提供权威合规指引，助力相关主体规范操作、规避合规风险，确保各项行为符合GRTS与GOTS标准规范，保障纺织品供应链的可追溯性、合规性与可持续性。